浙江省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)浙江省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法的通知
加 急 ZJSP12-2021-0012
浙財(cái)建〔2021〕75號(hào)
浙江省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)浙江省產(chǎn)業(yè)基金
管理辦法的通知
各市、縣（市、區(qū)）財(cái)政局，省級(jí)各有關(guān)單位：
為更好發(fā)揮省產(chǎn)業(yè)基金引導(dǎo)作用，提高省產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作效率，我們制定了《浙江省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
浙江省財(cái)政廳
2021年7月12日
（此件公開發(fā)布）
浙江省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法
第一章 總則
第一條 為更好發(fā)揮浙江省產(chǎn)業(yè)基金（以下簡稱省產(chǎn)業(yè)基金）引領(lǐng)撬動(dòng)作用，根據(jù)《浙江省人民政府關(guān)于創(chuàng)新財(cái)政支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式加快設(shè)立政府產(chǎn)業(yè)基金的意見》（浙政發(fā)〔2015〕11號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（財(cái)建〔2015〕1062號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)政府投資基金管理 提高財(cái)政出資效益的通知》（財(cái)預(yù)〔2020〕7號(hào)）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法〉的通知》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào)）等規(guī)定，制定本辦法。
第二條 省產(chǎn)業(yè)基金是由省政府主導(dǎo)設(shè)立、按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的投資基金，其設(shè)立宗旨是發(fā)揮財(cái)政政策導(dǎo)向作用，貫徹省委省政府重大戰(zhàn)略部署，實(shí)現(xiàn)政府引導(dǎo)與市場(chǎng)化運(yùn)作的有效結(jié)合，投資戰(zhàn)略類、技術(shù)類、效益類三類產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，加快推動(dòng)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。
省產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作遵循客觀規(guī)律，給予一定投資風(fēng)險(xiǎn)容忍度，并健全盡職免責(zé)機(jī)制。
第三條 戰(zhàn)略類項(xiàng)目是指圍繞戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目、“六個(gè)千億”產(chǎn)業(yè)投資工程項(xiàng)目、十大標(biāo)志性產(chǎn)業(yè)鏈引領(lǐng)示范項(xiàng)目、強(qiáng)鏈補(bǔ)鏈項(xiàng)目、省市縣長工程項(xiàng)目和省重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目等。
技術(shù)類項(xiàng)目是指圍繞科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、世界科技前沿，重點(diǎn)支持搶占技術(shù)制高點(diǎn)、突破關(guān)鍵核心技術(shù)的重大創(chuàng)新項(xiàng)目。
效益類項(xiàng)目是指圍繞國有資本保值增值，以市場(chǎng)化運(yùn)作方式，擇優(yōu)投向省內(nèi)外發(fā)展前景好、盈利能力強(qiáng)的項(xiàng)目。
戰(zhàn)略類、技術(shù)類項(xiàng)目統(tǒng)稱政策性項(xiàng)目。
第四條 省產(chǎn)業(yè)基金通過整合省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金、省鄉(xiāng)村振興投資基金、省農(nóng)產(chǎn)品流通基金等組建，主要投資政策性項(xiàng)目，兼顧效益類項(xiàng)目。
第二章 管理架構(gòu)和職責(zé)分工
第五條 省產(chǎn)業(yè)基金基本運(yùn)作管理架構(gòu)包括省財(cái)政廳、省級(jí)項(xiàng)目主管部門、基金法人主體、基金管理公司等，根據(jù)國家法律法規(guī)及本辦法規(guī)定各司其職、各盡其責(zé)，健全基金運(yùn)作管理機(jī)制，推動(dòng)省產(chǎn)業(yè)基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。
第六條 建立推進(jìn)省產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作聯(lián)席會(huì)議（以下簡稱聯(lián)席會(huì)議）制度，省政府常務(wù)副省長擔(dān)任聯(lián)席會(huì)議召集人，省政府分管副秘書長和省財(cái)政廳廳長擔(dān)任副召集人，省委組織部（省委人才辦）、省委宣傳部、省委軍民融合辦、省發(fā)展改革委、省經(jīng)信廳、省科技廳、省財(cái)政廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省商務(wù)廳、省地方金融監(jiān)管局等部門負(fù)責(zé)人為成員，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)省產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在省財(cái)政廳。
省財(cái)政廳負(fù)責(zé)代表省政府履行出資人職責(zé)，授權(quán)浙江省金融控股有限公司代行部分出資人職責(zé)，由其組建基金法人主體，協(xié)調(diào)管理基金相關(guān)事項(xiàng)。
省級(jí)項(xiàng)目主管部門是省產(chǎn)業(yè)基金政策性項(xiàng)目的主管部門，負(fù)責(zé)政策性項(xiàng)目立項(xiàng)、投資、退出決策，其中戰(zhàn)略類項(xiàng)目的主管部門包括省發(fā)展改革委、省經(jīng)信廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省商務(wù)廳、省地方金融監(jiān)管局等；技術(shù)類項(xiàng)目主管部門包括省經(jīng)信廳、省科技廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳等。經(jīng)分管省領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意后，省委宣傳部、省委軍民融合辦、省金融控股公司等部門和單位可作為戰(zhàn)略類項(xiàng)目的參照部門；省委組織部（省委人才辦）、省委軍民融合辦、省金融控股公司等部門和單位可作為技術(shù)類項(xiàng)目的參照部門。
第七條 省財(cái)政廳主要職責(zé)：籌措落實(shí)財(cái)政出資資金；負(fù)責(zé)牽頭制定省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法、績效評(píng)價(jià)辦法、盡職免責(zé)指導(dǎo)意見，并對(duì)省產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作管理情況進(jìn)行績效評(píng)價(jià)和考核；重要政策制定、基金規(guī)模增減、投資運(yùn)作計(jì)劃、績效考核評(píng)價(jià)及獎(jiǎng)勵(lì)等重大事項(xiàng)由省財(cái)政廳報(bào)常務(wù)副省長批準(zhǔn)。
第八條 省級(jí)項(xiàng)目主管部門（含經(jīng)分管省領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的參照部門，下同）主要職責(zé)：負(fù)責(zé)制定本部門政策性項(xiàng)目投資運(yùn)作方案；負(fù)責(zé)建立動(dòng)態(tài)儲(chǔ)備項(xiàng)目庫；負(fù)責(zé)提出本部門年度投資運(yùn)作計(jì)劃；負(fù)責(zé)組建由分管省領(lǐng)導(dǎo)或相應(yīng)省政府副秘書長任主任的投資決策委員會(huì)，省委組織部（省委人才辦）、省委宣傳部、省委軍民融合辦等可由主要領(lǐng)導(dǎo)或指定相應(yīng)分管領(lǐng)導(dǎo)任主任；負(fù)責(zé)組織投資決策委員會(huì)對(duì)政策性項(xiàng)目立項(xiàng)、投資、退出進(jìn)行審議決策，上述決策結(jié)果須經(jīng)分管省領(lǐng)導(dǎo)審定；負(fù)責(zé)本部門決策項(xiàng)目政策目標(biāo)的制定和績效管理；負(fù)責(zé)本部門決策項(xiàng)目投后重大事項(xiàng)的審批；協(xié)助與國家級(jí)基金對(duì)接合作。
第九條 省金融控股公司主要職責(zé)：負(fù)責(zé)基金法人主體組建、整合及資金安排等相關(guān)事項(xiàng)；負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)規(guī)定組織基金法人主體選擇確定基金管理公司，簽訂委托管理協(xié)議；負(fù)責(zé)與國家級(jí)基金對(duì)接合作，引進(jìn)國家級(jí)基金設(shè)立浙江子基金或?qū)ｍ?xiàng)基金、直接投資項(xiàng)目等；負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；負(fù)責(zé)實(shí)施基金年度財(cái)務(wù)審計(jì)和對(duì)基金管理公司的考核評(píng)價(jià)，定期報(bào)送省產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作相關(guān)情況；負(fù)責(zé)制訂年度投資運(yùn)作計(jì)劃。
基金法人主體主要職責(zé)：按《公司法》規(guī)定要求設(shè)立董事會(huì)、監(jiān)事（會(huì)），根據(jù)基金法人主體章程規(guī)定履行董事會(huì)、監(jiān)事（會(huì)）職責(zé)，執(zhí)行相關(guān)最終決策機(jī)構(gòu)的決定。
第十條 基金管理公司主要職責(zé)：負(fù)責(zé)協(xié)同省級(jí)項(xiàng)目主管部門做好項(xiàng)目立項(xiàng)的投資方案和協(xié)議主要條款；負(fù)責(zé)根據(jù)省級(jí)項(xiàng)目主管部門要求對(duì)政策性項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查報(bào)告；負(fù)責(zé)落實(shí)政策性項(xiàng)目入股談判、協(xié)議簽署、投后管理、退出等后續(xù)工作；負(fù)責(zé)制定效益類項(xiàng)目投資運(yùn)作制度辦法；負(fù)責(zé)對(duì)效益類項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策、入股談判、協(xié)議簽署、投后管理、退出等工作；負(fù)責(zé)對(duì)省產(chǎn)業(yè)基金實(shí)行專戶管理、專賬核算。
第三章 投資模式和要求
第十一條 省產(chǎn)業(yè)基金在具體投資業(yè)務(wù)和投資方式上可參照國家部委牽頭設(shè)立的國家級(jí)基金，通過股權(quán)投資方式進(jìn)行運(yùn)作，但不得從事以下業(yè)務(wù)：
1.從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
2.投資公開交易類股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
3.向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；
4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借，或名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為；
5.進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；
6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
7.其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第十二條 省金融控股公司應(yīng)科學(xué)預(yù)計(jì)年度基金滾動(dòng)可用額度，在此基礎(chǔ)上，于每年年初向省財(cái)政廳提出年度投資運(yùn)作計(jì)劃，投資運(yùn)作計(jì)劃應(yīng)包括基金年度滾動(dòng)可用額度、投資規(guī)模等，經(jīng)常務(wù)副省長批準(zhǔn)后實(shí)施；省產(chǎn)業(yè)基金投資一般采取直接投資、定向基金、非定向基金的模式，定向基金和非定向基金統(tǒng)稱子基金。
第十三條 政策性項(xiàng)目投資一般采取直接投資、定向基金，經(jīng)省政府主要領(lǐng)導(dǎo)審批后可采取非定向基金的模式進(jìn)行運(yùn)作；效益類項(xiàng)目可采取直接投資、定向基金、非定向基金等模式進(jìn)行運(yùn)作。
第十四條 支持省級(jí)以上重大創(chuàng)新平臺(tái)自主發(fā)起設(shè)立的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化子基金。省產(chǎn)業(yè)基金對(duì)單個(gè)創(chuàng)新平臺(tái)發(fā)起的子基金累計(jì)出資額不超過6億元，對(duì)單個(gè)子基金出資比例不超過子基金規(guī)模的30%，由省金融控股公司按相關(guān)程序進(jìn)行投資決策。
第十五條 直接投資項(xiàng)目，需要資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)按規(guī)定程序聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，并按市場(chǎng)化方式投資。對(duì)國家級(jí)基金參與本輪投資的，可將該類機(jī)構(gòu)的估值作為定價(jià)依據(jù)。
第十六條 政策性項(xiàng)目采取直接投資模式的，省產(chǎn)業(yè)基金最高出資額不超過20億元，持股比例不得超過20%，且不為第一大股東。
政策性項(xiàng)目采取定向基金模式的，省產(chǎn)業(yè)基金出資比例不超過定向基金規(guī)模的20%，最高出資額不超過20億元。
政策性項(xiàng)目采取非定向基金模式的，省產(chǎn)業(yè)基金出資比例不超過非定向基金規(guī)模的20%。
技術(shù)類、農(nóng)業(yè)領(lǐng)域戰(zhàn)略類項(xiàng)目可適當(dāng)提高比例，但不超過30%。
特別重大的項(xiàng)目經(jīng)省政府主要領(lǐng)導(dǎo)審定后可不受本條所設(shè)規(guī)模及出資比例限制。
第十七條 省產(chǎn)業(yè)基金投資的子基金，一般應(yīng)委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)作和管理，選聘的專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)不低于以下條件：
1.在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，且已在相關(guān)監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織登記備案，實(shí)收資本不低于1000萬元，最近3年不存在重大違法違規(guī)行為；
2.有固定營業(yè)場(chǎng)所及與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，應(yīng)向符合私募投資基金監(jiān)督管理有關(guān)規(guī)定的合格投資者募集資金；
3.具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績，健全的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；
4.至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，且有3個(gè)（含）以上股權(quán)投資的成功案例；
5.專業(yè)機(jī)構(gòu)在提交政策性項(xiàng)目合作方案時(shí)，須至少已取得擬設(shè)立子基金總規(guī)模30%額度的出資意向，并提供擬出資人出資承諾函等材料。
第四章 投資管理程序
第十八條 省產(chǎn)業(yè)基金政策性項(xiàng)目投資管理一般程序?yàn)椋褐贫ㄟ\(yùn)作方案、項(xiàng)目征集、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策、公示、投后管理等。
1.省級(jí)項(xiàng)目主管部門應(yīng)結(jié)合政策目標(biāo)及主管行業(yè)特點(diǎn)，制定運(yùn)作方案，方案應(yīng)包括政策目標(biāo)、投資方向、投資模式、退出程序等；建立健全投資決策委員會(huì)議事規(guī)則，投資決策委員會(huì)成員一般不少于5人，其中，省級(jí)項(xiàng)目主管部門相關(guān)負(fù)責(zé)人占比不低于三分之一；與投資決策項(xiàng)目直接相關(guān)的其他部門單位有關(guān)負(fù)責(zé)人、資深專業(yè)人士等外部專家占比不低于三分之一。經(jīng)分管省領(lǐng)導(dǎo)審定后，特別重大項(xiàng)目的投資決策委員會(huì)成員構(gòu)成可不受本條款限制。審議通過事項(xiàng)須經(jīng)投資決策委員會(huì)三分之二以上成員同意。運(yùn)作方案和投資決策委員會(huì)議事規(guī)則報(bào)經(jīng)分管省領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行，并抄送基金管理公司。
2.省級(jí)項(xiàng)目主管部門建立動(dòng)態(tài)儲(chǔ)備項(xiàng)目庫，公開征集投資項(xiàng)目，省委省政府交辦的項(xiàng)目應(yīng)納入項(xiàng)目庫管理。原省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金、省鄉(xiāng)村振興投資基金、省農(nóng)產(chǎn)品流通基金已征集儲(chǔ)備項(xiàng)目可轉(zhuǎn)入相關(guān)主管部門項(xiàng)目庫。
3.省級(jí)項(xiàng)目主管部門組織召開投資決策委員會(huì)會(huì)議對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)決策，立項(xiàng)決策結(jié)果需經(jīng)分管省領(lǐng)導(dǎo)審定，項(xiàng)目投資方案應(yīng)提出項(xiàng)目總規(guī)模、省產(chǎn)業(yè)基金出資比例、政策目標(biāo)、讓利方案、退出安排等事項(xiàng)，并形成書面文件交由基金管理公司。
4.基金管理公司開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告，提交相應(yīng)省級(jí)項(xiàng)目主管部門。
5.省級(jí)項(xiàng)目主管部門組織召開投資決策委員會(huì)會(huì)議對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投資決策，明確項(xiàng)目投資方案和協(xié)議主要條款，投資決策結(jié)果需經(jīng)分管省領(lǐng)導(dǎo)審定。若投資項(xiàng)目為非定向基金項(xiàng)目，經(jīng)投資決策委員會(huì)決策后須報(bào)省政府主要領(lǐng)導(dǎo)審批。
6.經(jīng)審議通過的項(xiàng)目相關(guān)情況，在省級(jí)項(xiàng)目主管部門門戶網(wǎng)站或省金融控股公司網(wǎng)站公示7個(gè)工作日，涉及國家秘密或商業(yè)秘密的除外。經(jīng)公示無異議或異議不成立的，省級(jí)項(xiàng)目主管部門形成批復(fù)文件交由基金管理公司。
7.基金管理公司根據(jù)項(xiàng)目投資方案和協(xié)議主要條款，與相關(guān)合作方簽署法律文件，并做好項(xiàng)目實(shí)施和投后管理。涉及投后重大事項(xiàng)的，向相應(yīng)主管部門報(bào)批后執(zhí)行。
8.項(xiàng)目投資方案經(jīng)公示期滿后達(dá)6個(gè)月，仍未簽署相關(guān)投資協(xié)議，基金管理公司應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)向省級(jí)項(xiàng)目主管部門請(qǐng)示是否終止項(xiàng)目，并按批示執(zhí)行。
第十九條 本辦法所稱投后重大事項(xiàng)，主要包括省產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳出資額增加、項(xiàng)目管理方實(shí)質(zhì)性變化、基金存續(xù)期延長等核心要素變更等，項(xiàng)目管理方實(shí)質(zhì)性變化包括但不限于：
1.直投項(xiàng)目控股股東及經(jīng)營范圍發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，且影響直投項(xiàng)目發(fā)起部門政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的；
2.子基金管理機(jī)構(gòu)的控股股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化；
3.子基金管理機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理或協(xié)議約定的關(guān)鍵人士半數(shù)（含）以上發(fā)生變化。
省級(jí)項(xiàng)目主管部門可在運(yùn)作方案中對(duì)投后重大事項(xiàng)作出具體規(guī)定。
第二十條 效益類項(xiàng)目由基金管理公司進(jìn)行立項(xiàng)投資決策和項(xiàng)目實(shí)施。省產(chǎn)業(yè)基金投資決策前，應(yīng)對(duì)擬投項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，對(duì)于市場(chǎng)化運(yùn)作的效益類項(xiàng)目，已有獨(dú)立第三方中介機(jī)構(gòu)出具盡職調(diào)查報(bào)告的，可引用獨(dú)立第三方中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告。
第五章 費(fèi)用和收益分配
第二十一條 基金法人主體按年、按項(xiàng)目類型向基金管理公司支付委托管理費(fèi)用。投資于政策性項(xiàng)目的省產(chǎn)業(yè)基金，按照投資金額0.6%/年的比例支付。
投資于效益類項(xiàng)目的省產(chǎn)業(yè)基金根據(jù)省產(chǎn)業(yè)基金績效評(píng)價(jià)結(jié)果分檔支付委托管理費(fèi)用，如績效評(píng)價(jià)結(jié)果合格的，按照投資金額0.6%/年的比例支付委托管理費(fèi)用；達(dá)到良好的，按照投資金額0.8%/年的比例支付委托管理費(fèi)用；達(dá)到優(yōu)秀的，按照投資金額1%/年的比例支付委托管理費(fèi)用；未達(dá)到合格的，按照投資金額0.4%/年的比例支付委托管理費(fèi)用。
第二十二條 為激勵(lì)基金管理公司引進(jìn)人才，不斷提高運(yùn)作管理水平，可參照市場(chǎng)行業(yè)慣例和市場(chǎng)化機(jī)構(gòu)通行做法，對(duì)于投資效益較好的效益類項(xiàng)目，可從項(xiàng)目投資收益中提取一定比例用于對(duì)基金管理公司的業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)。
第二十三條 基金法人主體僅限于列支法律規(guī)定作為公司存在所必須進(jìn)行的成本和費(fèi)用，以及根據(jù)本辦法規(guī)定支付的管理費(fèi)用和業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)。基金法人主體的稅后利潤在提取法定公積金后不分配，全額留存基金法人主體用于滾動(dòng)投資。
第六章 基金退出
第二十四條 省產(chǎn)業(yè)基金可采取股權(quán)（份額）轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東（合伙人）回購及解散清算等方式退出。
第二十五條 對(duì)于政策性項(xiàng)目，省產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目在達(dá)到協(xié)議約定的投資年限或退出條件時(shí)，由基金管理公司按約定實(shí)施退出后向省級(jí)項(xiàng)目主管部門報(bào)備；其他情形下需要退出的，由省級(jí)項(xiàng)目主管部門制定退出方案并經(jīng)投資決策委員會(huì)審議決策，報(bào)分管省領(lǐng)導(dǎo)審定后交由基金管理公司實(shí)施。效益類項(xiàng)目退出由基金管理公司決策實(shí)施。
第二十六條 省產(chǎn)業(yè)基金原則上應(yīng)按照章程或協(xié)議約定的退出價(jià)格執(zhí)行。章程或者協(xié)議沒有約定的，按國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定需進(jìn)行評(píng)估的，應(yīng)按規(guī)定程序聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，政策性項(xiàng)目評(píng)估結(jié)果報(bào)省級(jí)項(xiàng)目主管部門備案，效益類項(xiàng)目評(píng)估結(jié)果報(bào)省金融控股公司備案。
第二十七條 省產(chǎn)業(yè)基金原則上應(yīng)向章程或協(xié)議約定的受讓方轉(zhuǎn)讓股權(quán)（份額）。章程或協(xié)議沒有約定的，對(duì)受讓方為國有全資公司或國有獨(dú)資企業(yè)的，政策性項(xiàng)目報(bào)相應(yīng)省級(jí)項(xiàng)目主管部門、效益類項(xiàng)目報(bào)省金融控股公司批準(zhǔn)后，可協(xié)議轉(zhuǎn)讓相應(yīng)股權(quán)（份額）；對(duì)受讓方為非國有全資公司或非國有獨(dú)資企業(yè)的，按國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定需進(jìn)場(chǎng)交易的，應(yīng)通過依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)采取公開掛牌方式退出。
第二十八條 省產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)在章程或協(xié)議中約定，有下述情況之一時(shí)，省產(chǎn)業(yè)基金可選擇提前退出：
1.章程或協(xié)議簽署后超過6個(gè)月，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的。
2.省產(chǎn)業(yè)基金撥付子基金賬戶1年以上，子基金未實(shí)際出資的。
3.未完成返投目標(biāo)等子基金嚴(yán)重偏離章程或合伙協(xié)議約定投資的，且造成省產(chǎn)業(yè)基金重大損失的。
4.政策性子基金投資項(xiàng)目不符合本辦法及相關(guān)運(yùn)作方案政策導(dǎo)向的,或績效達(dá)不到預(yù)期效果的。
5.發(fā)現(xiàn)其他嚴(yán)重危及省產(chǎn)業(yè)基金安全或違背政策目標(biāo)等事前約定退出情形的。
第二十九條 基金投資項(xiàng)目投資存續(xù)期限一般不超過8年，經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準(zhǔn)后可適當(dāng)延長。
第七章 績效考核和風(fēng)險(xiǎn)防控
第三十條 省發(fā)展改革委、省經(jīng)信廳、省科技廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省商務(wù)廳、省地方金融監(jiān)管局等省級(jí)項(xiàng)目主管部門的政策性項(xiàng)目投資工作納入省政府目標(biāo)責(zé)任制考核體系。
第三十一條 省財(cái)政廳對(duì)省產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作管理開展年度績效評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果納入省財(cái)政廳對(duì)省金融控股公司年度績效評(píng)價(jià)體系。省財(cái)政廳每年對(duì)省產(chǎn)業(yè)基金工作情況應(yīng)形成書面報(bào)告報(bào)省政府。
第三十二條 省產(chǎn)業(yè)基金合作設(shè)立的子基金應(yīng)當(dāng)委托一家中國境內(nèi)有相關(guān)資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，按照有關(guān)規(guī)定及托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，定期向子基金管理機(jī)構(gòu)出具銀行托管報(bào)告。
第三十三條 省產(chǎn)業(yè)基金合作方存在違規(guī)違約行為的，按協(xié)議約定處理，造成省產(chǎn)業(yè)基金損失的，根據(jù)協(xié)議約定要求相關(guān)方賠償損失。
第三十四條 基金管理公司要建立健全包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制流程在內(nèi)的風(fēng)控合規(guī)體系及內(nèi)部管控制度。
第八章 報(bào)告制度和信息披露
第三十五條 每季度結(jié)束后60日內(nèi)，基金管理公司應(yīng)向省金融控股公司報(bào)送省產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作、項(xiàng)目進(jìn)展、股本變化和資金使用等情況，由省金融控股公司審核后報(bào)省財(cái)政廳備案。
第三十六條 會(huì)計(jì)年度結(jié)束后5個(gè)月內(nèi)，基金管理公司應(yīng)向省金融控股公司提交省產(chǎn)業(yè)基金年度工作報(bào)告和經(jīng)中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，由省金融控股公司審核后報(bào)省財(cái)政廳。
第三十七條 基金管理公司督促省產(chǎn)業(yè)基金投資合作的基金管理機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目企業(yè)建立重大事項(xiàng)披露制度，定期提交項(xiàng)目運(yùn)營報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告等。基金管理公司定期向省級(jí)項(xiàng)目主管部門通報(bào)政策性項(xiàng)目投資情況。
第三十八條 省產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作和管理中，被投企業(yè)如發(fā)生重大違約行為、經(jīng)營異常、重大投資損失、陷入難以扭轉(zhuǎn)困境、經(jīng)營停頓等重大事項(xiàng)，屬于政策性項(xiàng)目的，基金管理公司應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后7個(gè)工作日內(nèi)向相應(yīng)省級(jí)項(xiàng)目主管部門報(bào)告，由省級(jí)項(xiàng)目主管部門提出處理意見；屬于效益類項(xiàng)目的，基金管理公司應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后7個(gè)工作日內(nèi)向省金融控股公司報(bào)告。
第九章 附 則
第三十九條 本辦法自2021年7月12日起實(shí)施，本辦法由省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。《浙江省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)浙江省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金管理辦法的通知》（浙財(cái)企〔2019〕4號(hào)）、《浙江省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)浙江省鄉(xiāng)村振興投資基金管理辦法的通知》（浙財(cái)農(nóng)〔2019〕46號(hào)）同時(shí)廢止。
第四十條 為做好新舊辦法銜接，本辦法實(shí)施前已經(jīng)原管委會(huì)等決策通過的項(xiàng)目均作為政策性項(xiàng)目進(jìn)行投后重大事項(xiàng)審批和基金退出，原省轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目，由原提起立項(xiàng)的省級(jí)部門按照本辦法規(guī)定執(zhí)行，若原提起立項(xiàng)的省級(jí)部門不明確的，由省金融控股公司按照本辦法規(guī)定執(zhí)行；原省鄉(xiāng)村振興投資基金投資項(xiàng)目，由省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳提起立項(xiàng)的，按照本辦法規(guī)定執(zhí)行，其他項(xiàng)目由省金融控股公司會(huì)同省級(jí)相關(guān)部門按照本辦法規(guī)定執(zhí)行。本辦法實(shí)施后，原管委會(huì)尚未投資決策的已立項(xiàng)項(xiàng)目，按照本辦法投資決策。
抄 送： | 各市、縣（市、區(qū)）人民政府。 | ||
浙江省財(cái)政廳辦公室 | 2021年7月12日印發(fā) | ||
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